关于浙江省股权交易中心支持台资企业发展服务指南（省地方金融监管局）

　　关于浙江省股权交易中心支持台资企业发展服务指南（省地方金融监管局）

　　浙江省股权交易中心是经中国证监会备案的浙江省（不含宁波市）唯一合法的区域性股权市场运营机构，为区域内中小微企业提供企业挂牌、股权融资、股权转让以及上市培育等资本市场服务。为支持台资企业发展，浙江省股权交易中心可优先为符合条件的台资企业提供私募股票、私募可转债发行服务，支持企业进行“小额、多次、低成本”融资；支持科创类台资企业优先进入科创助力板，加快企业上市速度。

　　一、提供私募可转债发行服务

　　（一）发行条件

　　申请发行私募股票、私募可转债的公司，应当具备下列条件：

　　1、注册地在浙江省行政区域内（不含宁波），且原则上成立满（含）一年；

　　2、最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载；

　　3、不存在尚未处理完毕或可预见的行政处罚、重大诉讼、仲裁，未列入失信被执行人名单；

　　4、近三年内无不良信用记录，债务没有处于持续状态的违约或者迟延支付本息的情况；

　　5、符合相关监管规定；

　　6、中心要求的其他条件。

　　（三）办理方式 

　　浙江省股权交易中心办理。

　　（四）受理窗口

　　浙江省股权交易中心综合金融服务部。

　　（五）受理窗口工作时间

　　工作日  上午8:30—11:30下午13:30—17:00

　　（六）咨询处室

　　省地方金融监管局监管一处，电话：0571-87052512

　　二、科创助力板服务

　　（一）入板条件

　　入板条件：科创助力板服务对象主要是浙江省内科技创新类企业，入板企业应拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有较为稳定的商业模式，具有较强成长性。

　　企业在财务、估值规模指标上按照上交所科创板要求的5种上市标准的一半为参考标准。

　　1. 估值-净利润标准：估值不少于5亿，连续两年盈利，最近两年扣非后净利润累计不少于2000万；或估值不少于5亿，最近一年盈利且营收不少于5000万。

　　2. 估值-收入-研发投入标准：估值不少于7.5亿，最近一年营收不少于1亿，最近三年研发投入合计占最近三年营收合计比例不低于10%。

　　3. 估值-收入-现金流标准：估值不少于10亿，最近一年营收不少于1.5亿，最近三年经营活动现金流净额累计不少于5000万。

　　4. 估值-收入标准：估值不少于15亿，最近一年营收不少于1.5亿。

　　5. 预计估值：不低于人民币20亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果，并获得知名投资机构一定金额的投资。医药行业企业需取得至少一项一类新药一期临床试验批件，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

　　（三）办理方式

　　浙江省股权交易中心办理。

　　（四）受理窗口

　　浙江省股权交易中心科创板服务部。

　　（五）受理窗口工作时间

　　工作日  上午8:30—11:30下午13:30—17:00

　　（六）咨询处室

　　省地方金融监管局监管一处，电话：0571-87052512

　　关于在银行间债券市场发行债务融资工具操作指南（人民银行杭州中心支行）

　　1.办理所需材料

　　根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，办理所需材料包括：

　　①债务融资工具注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）。

　　②主承销商推荐函及相关中介机构承诺书。

　　③企业发行债务融资工具拟披露文件。

　　④证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

　　2.办事流程

　　办事申请：债务融资工具发行实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。中国银行间市场交易商协会秘书处负责企业注册文件接收、初评和安排注册会议。

　　3.咨询方式

　　咨询处室：货币信贷管理处

　　咨询电话：：0571-87686215