6、证监会规范基金评级

　　2009年11月17日，中国证监会公布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，对基金评价机构的评价方法、信息采集、发布方式及行为进行了规范，其中，禁止对少于12个月的基金、基金管理人评级的规定最为引人瞩目。

　　7、基金拟对短期赎回征收惩罚性费用

　　2009年12月，中国证监会发布《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，规定宣布开放式基金管理人可自主选择对持有少于一周、少于一个月内赎回的基金持有人分别加收不低于赎回金额1.5%和0.75%的赎回费；该方案将于明年3月15日起施行。

　　8、QDII基金重新启动发行

　　2009年10月，沉寂良久的QDII外汇额度审批工作在外管局的主持下重启。招商、博时、汇添富、易方达等基金公司分别获得了5亿或10亿美元的额度，12月7日，易方达亚洲精选基金公开发售。这是QDII发行冷冻15个月后的破冰，预示QDII基金再度开启发展闸门。

　　9、基金法修改全面启动

　　《基金法》又一轮修改2009年正式启动。并进入行业征求意见的进程中。据悉，此次修改有望在放松基金公司股东条件、加强从业人员监管、将私募等纳入基金法视野等角度取得突破。

　　10、阳光私募在监管新政中壮大

　　阳光私募行业在2009年获得了空前的发展，单只基金募集规模超过10亿的项目开始出现，大批人才进入阳光私募领域，行业步入快速发展的上升轨道。但同时，阳光私募行业也面临政策和行业风险事件的困扰，从年中的信托产品“开户难”，到年末的银监会强调信托投资自主决策，及至发生在个别信托上的法律纠纷，凸现了新生行业面临的不确定性。

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